巴克莱支付超过9700万美元的超额收费客户索赔

2019
05/21
08:01

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美国证券交易委员会(SEC)周三宣布,巴克莱资本(Barclays Capital)因被控多次向客户收取财务建议和投资管理费用后将支付超过9700万美元。
这家总部位于英格兰的银行同意与美国证券交易委员会(SEC)达成三套违规行为,向客户收取近5000万美元的金融咨询和投资组合管理服务超额费用。
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美国证券交易委员会的命令称,巴克莱的两项咨询计划被指控保障银行从未实施过。 据称,该银行还向63家经纪客户收取了超额费用,指出它们的价格超出了必要的价格。 美国证券交易委员会指称,由于计算错误和计费错误,超过22,000名其他客户也支付了过高的费用。
巴克莱将支付大约5000万美元来偿还受影响的客户,并加上1300万美元的利息和3000万美元的罚款。
美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管C. Dabney O'Riordan表示:“巴克莱未能确保客户获得他们所支付的服务。”每一位受到伤害的客户都将通过以下方式退款。沉降。”
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